【ITBEAR】9月26日消息，江西证监局近日公布了对国盛证券前董事长裘强的行政处罚决定。据悉，国盛证券因未如实报告股东持股比例情况，违反了相关证券公司治理准则与合规管理规定，裘强作为当时的董事长，被认定负有不可推卸的责任。
根据行政监管措施决定书，裘强被列为不适当人选，未来10年内将被禁止担任证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人等职务，其记录也将被记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，国盛证券今年以来已多次受到监管部门的处罚。今年7月，因类似问题，包括未按规定报告股东实际持股比例、人员超出授权履职、股票质押业务内控不完善等，国盛证券再次受到监管关注。包括孙剑、陈迎丰等多名相关人员也因此受到责任追究。
国盛证券的另一名高管马跃进，因未能有效实施合规管理，同样受到3年内禁止担任证券公司相关职务的处罚。这显示出监管部门对于证券公司合规问题的严肃态度。
除了高层管理人员，国盛证券的营业部也存在合规问题。今年3月，国盛证券烟台长江路证券营业部因员工在个人微信群中发布投资建议而未提示风险，以及员工行为监测不到位，被山东证监局采取出具警示函的监管措施。
这一系列处罚事件凸显了证券行业合规管理的重要性，也提醒了各证券公司必须严格遵守相关法规，确保业务运营的合规性。对于国盛证券而言，未来如何在加强内部管理、提升合规意识方面做出改进，将是其面临的重要课题。
#国盛证券# #合规管理# #行政处罚# #股东持股比例# #证券营业部合规问题#
