【ITBEAR】近日，中国证监会发布了一系列针对多家券商及从业人员的处罚决定，引发了市场的广泛关注。在10月18日晚间，证监会官网公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券等多家知名券商及两家保荐公司。
在此次处罚中，开源证券和中原证券因违规问题多、情节严重，被证监会暂停了公司债券承销业务6个月，并要求进行全面整改。中信建投、海通证券、银河证券等也因在投行业务中存在的问题受到了不同程度的处罚。
证监会指出，今年已对部分证券公司的投行内部控制及廉洁从业情况进行了现场检查，发现个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题。
针对检查中发现的问题，证监会采取了“穿透式监管、全链条问责”的原则，对违规的券商和从业人员进行了严厉的处罚。其中，16名对相关问题负有责任的从业者被采取相应的行政监管措施，43名直接责任人员及负有管理责任的人员也受到了处罚。
证监会表示，此次处罚旨在压严压实中介机构“看门人”责任，提升保荐机构的执业质量和廉洁从业水平。
在具体违规情况上，中信建投被指在部分项目中尽职调查不充分、未有效督促发行人做好募集资金专户管理等；银河证券则因在部分项目中未勤勉尽责、质控内核核查把关不严等问题受到处罚。
此次处罚还涉及了多家券商的高管人员。例如，中信建投分管投行业务高管刘乃生、海通证券分管投行业务高管姜诚君等人均因对相关违规行为负有责任而受到了监管谈话的处罚。
证监会强调，将持续强化对证券公司投行业务的监管，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，不断提升执业质量和廉洁从业水平。
