【ITBEAR】北交所近日揭晓了2024年第三季度证券公司执业质量评价结果，中信建投证券以总分140.82分再次登顶，紧随其后的是民生证券、广发证券、招商证券和开源证券。此次评价主要依据专业质量得分与合规质量扣分两大方面。
整体而言，券商在北交所和全国股转系统业务的专业水平有所提升，56家券商的专业质量得分较上一季度增长。然而，合规质量问题依然突出，第三季度扣分券商数量增至23家。
中信建投证券连续两个季度位居榜首，尽管其专业质量得分略有下降，但仍保持领先地位。民生证券则实现了显著跃升，从第二季度的第26位升至第二位。
券商在不同业务上的优势分化明显，中信建投、民生证券等在北交所业务上表现出色，而开源证券、国泰君安等则在全国股转系统业务上领先。
部分券商的专业质量得分较上一季度有所下降，其中东吴证券、中信建投和国融证券下降幅度较大。合规质量扣分情况也呈现出差异，申万宏源扣分总计最多，开源证券因合规问题扣分导致总排名下滑。
在北交所保荐业务上，有8家券商被扣分，其中中信证券扣分最多。仅中信建投一家券商在北交所发行并购业务上有合规质量扣分。
此次评价结果不仅反映了券商在业务能力和合规管理方面的现状，也提醒各券商需进一步加强内部监管，提高风险控制能力。
