【ITBEAR】中金公司近日遭遇监管重罚，因其保荐的思尔芯科创板IPO项目中存在未勤勉尽责情形。据公告披露，中金公司在该项目中出具的《发行保荐书》等文件含有虚假记载，引发了证监会的严厉处罚。
具体而言，中国证监会已向中金公司发出《行政处罚事先告知书》，拟对其采取责令改正、给予警告、没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款的措施。这一处罚决定源于中金公司在思尔芯首次公开发行股票保荐业务中的不当行为。
早前的2024年10月11日，中金公司已收到证监会的《立案告知书》，告知其因涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责而被立案调查。经过进一步调查，证监会最终作出了上述处罚决定。
此次处罚凸显了监管部门对保荐机构勤勉尽责要求的严格性，也警示了市场参与者需严格遵守相关法律法规。
