【ITBEAR】浙江同花顺云软件因违规宣传被监管暂停新增客户三个月
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司子公司浙江同花顺云软件有限公司近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局的行政监管措施决定书。决定书指出，云软件公司因存在多项违规行为，被责令暂停新增客户三个月。
据悉，云软件公司在营销和服务过程中存在夸大、误导性宣传，变相承诺收益，以及直播业务推广时暗示推荐个股等行为。同时，部分提供投资建议的人员未按规定登记为证券投资顾问。公司在与证券公司合作开展投资咨询服务及与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中，合规管控亦存在不到位的情况。
浙江监管局认为，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定。因此，决定对云软件公司采取责令改正、暂停新增客户的行政监管措施。
同花顺公司在公告中强调，所谓“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。云软件公司具备证券投资咨询资格，且公司及子公司并未被立案调查。此次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，对现有客户的服务不会产生影响，预计对公司2024年的收入和利润影响也较小。
云软件公司表示，将深刻反思并汲取教训，及时整改以符合监管要求。同时，同花顺公司也表示将进一步加强合规建设，确保相关业务合法合规运营。
