淳厚基金管理有限公司（淳厚基金）近期在公司官网连续发布关于股东整改情况的临时公告，此举迅速引发了市场的广泛关注。对此，上海证监局在17日晚间针对公司合规经营等相关问题进行了回应。
据上海证监局介绍，在日常监管过程中，发现淳厚基金存在股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为。针对这些问题，上海证监局已经依法对公司采取了责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，上海证监局正在对公司及相关人员的涉嫌违法行为进行立案调查。
上海证监局还表示，对于拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为，将坚持“零容忍”的态度，依法查办，严肃处理。同时，上海证监局也欢迎社会各界对其监管执法工作进行监督。
在立案告知书中，上海证监局明确指出，柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂等六人因涉嫌违反基金法律法规，于2024年9月9日被决定立案。这一消息无疑为淳厚基金的整改情况增添了更多的不确定性。
事实上，淳厚基金今年已经因为股权私下倒卖等问题被监管部门要求整改。从今年3月开始，中国证监会上海监管局就对淳厚基金的部分股东下发了行政监管措施。然而，尽管公司多次催促股东柳志伟返回境内处理公司股权整改相关事宜，但柳志伟一直未予以明确答复，也未返回境内推进相关整改事项，导致整改期限远超监管机构要求。
淳厚基金还因公司治理合规问题引起了市场和投资者的广泛关注。今年7月，“消失的董事会”说法在市场上流传，原因是该公司旗下基金产品的2023年年报、2024年一季报和二季报在重要提示中都没有写明取得了三分之二独立董事签字和董事长签发，这引发了市场对其公司治理和内部人控制能否规范的担忧。同时，淳厚基金二股东柳志伟被曝出拥有三重身份，也引发了市场和投资者的热议。
结合公开信息，柳志伟涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。今年4月，淳厚基金已经将这些证据线索及有关情况整理后正式向监管机构提交了相关报告。随后，上海证监局在9月14日一次性披露了8份关于对淳厚基金及多位股东采取监管措施的决定，责令公司三个月内改正，并暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案，对多名公司高管也采取了责令改正并限制股东权利措施，同时还责令柳志伟将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。
然而，尽管淳厚基金在11月5日和29日分别向中国证监会上海监管局提交了《关于管理有限公司部分股东相关行政监管措施强制执行的申请》，但目前股东整改情况尚未有实质性进展。淳厚基金表示，已经依据《行政强制法》相关规定，四次向上海证监局提交了强制执行申请，但尚未收到任何回复。如果上海证监局继续不予答复或拒绝推进行政强制执行程序，导致公司整改失败并造成利益损害，公司将采取司法救济措施。
淳厚基金成立于2018年11月，是一家公募基金管理公司。然而，在被曝出公司治理合规问题后，淳厚基金的管理规模立即出现了缩水。截至三季度末，该公司管理规模为287.68亿元，相比二季度末减少了将近20%。
