近日，辽宁证监局发布了一则针对中天证券的监管通知，揭示了该券商在内部管理上存在的一系列问题。
据辽宁证监局披露，经过详细调查，他们发现中天证券在从业人员管理方面存在显著疏漏。具体而言，该券商未能及时注销部分离职从业人员的登记信息，这一行为违反了相关监管规定，影响了行业信息的准确性和透明度。
调查还发现个别中天证券的从业人员存在违规兼职的情况。这些员工在履行本职工作的同时，还参与了其他与证券业务相关的兼职活动，这不仅可能引发利益冲突，还可能对投资者的权益造成潜在威胁。
更令人担忧的是，中天证券在从业人员投资行为的监控管理上也存在不到位的问题。有效的监控机制是防范内幕交易、市场操纵等违法违规行为的重要屏障，而中天证券在这方面的疏忽无疑增加了市场的不确定性和风险。
针对上述违规行为，辽宁证监局依据相关法律法规对中天证券采取了出具警示函的监管措施，并将此次违规情况记入了证券期货市场诚信档案。这一举措旨在警示中天证券及整个行业，强调合规管理的重要性，并督促相关机构加强内部管理，确保市场的公平、公正和透明。
同时，辽宁证监局还要求中天证券必须采取切实有效的措施进行整改，以纠正存在的问题，并在规定时间内提交书面报告，详细说明整改措施的执行情况和取得的成效。这一要求体现了监管部门对券商合规管理的严格监督和指导，也彰显了维护市场秩序和保护投资者权益的决心。
